發布時間：2018/01/24 報告與公告
廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”、“保薦機構”）作為名臣健康用品股份有限公司（以下簡稱“名臣健康”或者“公司”）首次公開發行股票并上市及進行持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關規定，對名臣健康將部分閑置募集資金和閑置自有資金進行現金管理事項進行了核查，核查情況具體如下：
一、 募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會“證監許可【2017】2105號”文核準，公司公開發行股票不超過2,036萬股，發行價格為12.56元/股。本次公開發行募集資金總額為人民幣25,572.16萬元。廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）于2017年12月13日對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了廣會驗字［2017］G14011650498號《驗資報告》。
二、 本次使用閑置募集資金和閑置自有資金購買理財產品的基本情況
（一）投資目的
在不影響公司經營計劃、募投項目建設計劃及募集資金使用計劃的情況下，提高公司募集資金和自有資金使用效率。
（二）投資產品品種及安全性
公司擬購買安全性高、流動性好，滿足保本要求、單項產品投資期限最長不超過12個月的銀行理財產品。
閑置募集資金擬投資的產品應符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾；（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
（三）有效期
使用部分閑置募集資金的授權期限為自2018年第一次臨時股東大會審議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》之日起12個月內。
使用部分閑置自有資金的授權期限為自2018年第一次臨時股東大會審議通過《關于使用部分閑置自有資金進行現金管理的議案》之日起12個月內。
（四）投資額度
公司擬對不超過人民幣15,000萬元的部分閑置募集資金進行現金管理。在上述期限及額度范圍內，資金可滾動使用。
公司擬對不超過人民幣15,000萬元的部分閑置自有資金進行現金管理。在上述期限及額度范圍內，資金可滾動使用。
（五）實施方式
在上述期限及額度范圍內授權公司財務部負責辦理使用部分閑置募集資金和閑置自有資金購買銀行理財產品等相關事宜，并授權公司董事長最終審定并簽署相關實施協議或者合同等文件。部分閑置募集資金現金管理到期后歸還至募集資金專戶。
（六）信息披露
公司將依據深圳證券交易所等監管機構的有關規定，做好相關信息披露工作。
三、 投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
1. 盡管公司投資的理財產品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響；
2. 公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預期。
（二）風險控制措施
1. 公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇低風險投資品種。不得用于其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的理財產品等。
2. 公司財務部將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資險。
3. 公司審計部對理財資金使用與保管情況進行日常監督，定期對理財資金使用情況進行審計、核實。
4. 公司監事會、獨立董事有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
5. 公司將依據深圳證券交易所的相關規定，在定期報告中披露報告期內理財產品的購買以及損益情況。
四、對公司經營的影響
公司在確保不影響募集資金投資項目建設以及正常經營的情況下，本著審慎原則使用暫時閑置募集資金及閑置自有資金進行現金管理，不會影響公司募集資金投資項目建設和主營業務的正常發展，同時可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。
五、相關審核及批準程序
1、董事會審議情況
公司第一屆董事會第十一次會議提出了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，在保證募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，公司擬對不超過人民幣15,000萬元的部分閑置募集資金進行現金管理，該額度可循環滾動使用，使用期限不超過12個月。募集資金現金管理到期后歸還至募集資金專戶。
公司第一屆董事會第十一次會議提出了《關于使用部分閑置自有資金進行現金管理的議案》，在不影響公司正常經營的情況下，公司擬利用部分閑置自有資金進行現金管理。該額度可循環滾動使用，使用期限不超過12個月。
2、監事會審議情況
公司第一屆監事會第九次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司對不超過人民幣15,000萬元的部分閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月。募集資金現金管理到期后歸還至募集資金專戶。
公司第一屆監事會第九次會議審議通過了《關于使用部分閑置自有資金進行現金管理的議案》，同意公司對不超過人民幣15,000萬元的部分閑置自有資金資金進行現金管理，使用期限不超過12個月。
3、獨立董事意見
公司獨立董事對《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》、《關于使用部分閑置自有資金進行現金管理的議案》進行了認真審核，并發表明確的同意意見。
4、股東大會審議情況
公司本次使用閑置募集資金和閑置自有資金進行現金管理尚需提請股東大會審議批準后方可實施。
六、保薦機構核查意見
廣發證券查閱了名臣健康擬使用部分閑置募集資金和閑置自有資金進行現金管理事項的相關董事會資料、監事會資料及獨立董事意見，經核查后認為，公司使用部分閑置募集資金和閑置自有資金進行現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過。且獨立董事已發表了獨立意見，履行了必要的審議程序。公司使用部分閑置募集資金和閑置自有資金進行現金管理事項符合《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不存在影響公司正常經營的情形，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司股東利益的情況。
因此，廣發證券對公司擬使用閑置募集資金不超過人民幣15,000萬元額度進行現金管理和擬使用閑置自有資金不超過人民幣15,000萬元額度進行現金管理的事項無異議。
（以下無正文）
（此頁無正文，專用于《廣發證券股份有限公司關于名臣健康用品股份有限公司使用部分閑置募集資金和閑置自有資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
楊治安 汪 柯
廣發證券股份有限公司
年 月 日
